Theo kết luận giai đoạn 2, C03 Bộ Công an cáo buộc bị can Trương Mỹ Lan có hành vi lừa đảo hơn 30.000 tỉ đồng thông qua việc phát hành 25 gói trái phiếu khống, không có tài sản đảm bảo. Ngoài ra, án sơ thẩm tháng 4 vừa qua, TAND Tp.HCM xác định Trương Mỹ Lan tham ô hơn 415.000 tỷ đồng.
Về các bên liên quan, kết luận thể hiện có đến 11 cá nhân và 1 công ty đứng tên sở hữu cổ phần CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) hộ bà Lan từ 2018-2020.
Cụ thể, trong giai đoạn 2018-2020, vốn điều lệ TVSI là 1.089 tỷ đồng, bà lan nắm phần lớn cổ phần thông qua 11 cá nhân và 1 công ty đứng tên hộ (CTCP Đầu tư Thương mại Dịch vụ Hoà Thuận Phát - do Trương Huệ Vân làm Tổng Giám đốc), sở hữu từ 96,1 triệu cổ phần (tỷ lệ 88,23% vốn điều lệ) đến hơn 96,6 triệu cổ phần (tỷ lệ 88,73% vốn điều lệ TVSI).
Trong giai đoạn 2021 đến nay, bà Lan tăng vốn cho TVSI từ 1.089 tỷ đồng lên 2.639 tỷ đồng. Trong số 92 cổ đông của TVSI, có 6 cá nhân và 4 công ty khác tiếp tục đứng tên sở hữu cổ phần TVSI hộ bà với hơn 241,5 triệu cổ phần (tỷ lệ 91,54% vốn điều lệ).
Kết luận điều tra giai đoạn 2 cũng ghi nhận, từ năm 2018-2020, dưới sự chỉ đạo của ông Nguyễn Tiến Thành, Nguyên Chủ tịch, Tổng Giám đốc Công ty, TVSI đã cung cấp dịch vụ tư vấn, phát hành 25 gói trái phiếu không có tài sản đảm bảo cho 4 tổ chức phát hành gồm: An Đông, Sunny World, Quang Thuận và Setra. Trong đó,
+ Tập đoàn đầu tư An Đông có địa chỉ tại Quận 5, Tp.HCM. Vốn điều lệ 9.000 tỷ đồng, kinh doanh mảng nhà hàng khách sạn, đầu tư bất động sản. An Đông có người đại diện là Kwok Hakman Oliver; còn Chủ tịch HĐQT kiếm Tổng Giám đốc là Ngô Thanh Nhã.
Năm 2018-2019, An Đông thông qua TVSI đã phát hành gần 250 trái phiếu với tổng giá trị và hiện còn nợ 24.969 tỷ đồng. An Đông còn có hoạt động chuyển tiền quốc tế giá trị lớn.
+ CTCP Đầu tư và Phát triển Sunny World có địa chỉ tại 95 Nguyễn Công Trứ, quận 1, Tp.HCM. Vốn điều lệ 800 tỷ đồng, người đại diện là Võ Văn Hưng, Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc là Trương Vincent Kinh. Năm 2018, Sunny World thông qua TVSI phát hành 2 lô trái phiếu tổng khối lượng 31 đơn vị, trị giá 3.100 tỷ đồng. Hiện, còn nợ 1.612 tỷ đồng.
+ CTCP Đầu tư Quang Thuận địa chỉ tại quận 3, Tp.HCM. Vốn điều lệ 2.610 tỷ đồng cũng hoạt động trong lĩnh vực bất động sản. Công ty này được bà Lan mua lại để cấn trừ nợ. Năm 2018, Quang Thuận thông qua TVSI phát hành 15 triệu trái phiếu, giá trị và dư nợ hiện tại là 1.500 tỷ đồng.
+ CTCP Dịch vụ - Thương mại Tp.HCM (Setra) địa chỉ tại Công trường Mê Linh, quận 1, Tp.HCM. Vốn điều lệ 2.000 tỷ đồng. Tiền thân Setra là Công ty Nhà nước sau đó thoái vốn, bà Lan đã nhận chuyển nhượng lại và giao cho cháu ruột là Trương Lập Hưng làm Chủ tịch HĐQT song không điều hành. Thực tế, người điều hành là Luật sư Trần Văn Tuấn - nguyên nhân viên pháp chế của Setra. Năm 2020, Setra thông qua TVSI phát hành 20 triệu trái phiếu, tổng giá trị và dư nợ đến hiện tại là 2.000 tỷ đồng.
Còn TVSI, Công ty được thành lập ngày 28/12/2006, địa chỉ tại Tầng 17, Toà tháp VCCI Tower, số 9 Đào Duy Anh, Đống Đa, Hà Nội và 4 chi nhánh tại Tp.HCM, Hải Phòng, Đà Nẵng, Quy Nhơn. Người đại diện pháp luật qua từng giai đoạn có: (1) ông Nguyễn Tiến Thànhm Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc (trước ngày 7/10/2022), (2) ông Nguyễn Việt Cường, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc từ ngày 7/10/2022-28/2/2024 và (3) hiện tại là bà Trần Thị Cẩm Hạnh, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc.
