Ngày 16/12, Cơ quan Cảnh sát điều tra (C03) Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận điều tra bổ sung, đề nghị truy tố ông Đỗ Thành Nhân Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Louis Holdings) cùng Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, theo khoản 2 điều 211 Bộ luật Hình sự 2015.
Cùng tội nêu trên, C03 còn đề nghị truy tố 6 bị can khác, gồm: Đỗ Đức Nam (Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thu Hương (Phó Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt), Vũ Ngọc Long (cựu Tổng giám đốc Louis Holding), Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Louis Holding) và Ngô Ngọc Vũ (Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital).
Theo điều tra, năm 2020, ông Nhân mua lại Công ty CP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư, một doanh nghiệp có nguy cơ bị huỷ niêm yết mã chứng khoán. Sau khi mua về, ông Nhân đổi tên Bảo Thư thành Công ty Louis Land (mã cổ phiếu là BII). Ông Nhân sau đó còn thâu tóm thêm Công ty Đầu tư và Xây dựng Trường Giang, đổi tên thành Công ty Louis Capital (mã cổ phiếu TGG).
C03 cho rằng, khi có hai mã cổ phiếu này, ông Nhân bàn với ông Nam tìm cách thao túng.
Đỗ Đức Nhân và Đỗ Đức Nam.
Theo đó, 2 bị can thống nhất về việc khớp lệnh giao dịch, số lượng, khối lượng, thời gian khớp lệnh cổ phiếu, nguồn tiền, dòng tiền luân chuyển vào các tài khoản chứng khoán. Ông Nam chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên tại TVB thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa... đối với 2 mã BII và TGG cho nhóm tài khoản Đỗ Thành Nhân, đồng thời xử lý nguồn tiền vay để giao dịch, mua bán các mã này.
Sau khi thống nhất với ông Nhân, bị Nam chỉ đạo Lê Thị Thu Hương ký hợp đồng mở tài khoản chứng khoán và làm thủ tục cho các cá nhân trong nhóm ông Nhân ký hợp tác đầu tư vay tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt (do Phạm Thanh Tùng làm Chủ tịch HĐQT). Từ đó, các cá nhân này chuyển thông tin tài khoản, mật khẩu cho ông Nhân, ông Nam thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu.
Với cổ phiếu BII, tháng 1/2021, ông Nhân mở tài khoản chứng khoán để mua thử gần 100.000 cổ phiếu với giá 1.000 đồng/cổ phiếu, sau đó bán giá gấp đôi. Thấy có lãi, ông Nhân thống nhất với Nam và nhờ người thân mở nhiều tài khoản chứng khoán để mua toàn bộ 10 triệu cổ phiếu BII với giá cao nhất là 6.500 đồng/cổ phiếu.
Khi sở hữu số lượng lớn cổ phiếu BII, từ tháng 2/2021, ông Nhân và Nam dùng 17 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục mua bán, khớp lệnh chéo. Từ đó giá BII được đẩy lên 11.200 đồng.
Đáng chú ý, tháng 8/2021 ông Nhân còn lập nhóm trên mạng xã hội mang tên Louis Family với hơn 10.000 thành viên. Ông Nhân thường xuyên đăng bài viết với các khẩu hiệu như "đặt lệnh hôm nay, lưu lại ngày mai", "đến cuối năm BII không tăng lên 3x, TGG không được 4x, mọi người cứ chửi thoải mái". Những lời kêu gọi này đã thu hút nhiều nhà đầu tư, đẩy giá BII liên tục có các phiên tăng trần và lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp 10 lần thời điểm nhóm ông Nhân mua vào.
Khi giá BII lập đỉnh, nhóm của ông Nhân và ông Nam bán, thu lời bất chính hơn 64 tỷ đồng từ mã BII.
Với cổ phiếu TGG, từ tháng 2 - 6/2021, nhóm ông Nhân liên tục dùng nhiều tài khoản khác nhau mua vào hơn 10 triệu cổ phiếu TGG với giá 1.800 đồng/cổ phiếu. Nguồn tiền để mua vào vẫn là vay của Công ty Chứng khoán Trí Việt để xoay vòng.
Khi có số lượng lớn TGG trong tay, ông Nhân lại hô hào thu hút nhà đầu tư. Sau nhiều phiên tăng trần liên tiếp, TGG lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu, gấp 37 lần thời điểm ông Nhân mua vào. Khi vừa lập đỉnh, các phiên TGG giảm sàn liên tục do mất thanh khoản, khối lượng giao dịch ít nên rớt về giá 10.550 đồng/cổ phiếu. Nhóm của ông Nhân đã kịp chốt lời, thu lợi bất chính hơn 92 tỷ đồng.
Từ các phi vụ thao túng với hai mã TGG và BII, cơ quan điều tra xác định nhóm ông Nhân thu lời bất chính hơn 154 tỷ đồng.
Chỉ đạo thay ổ cứng trước khi bị 'sờ gáy'
Quá trình điều tra, ông Nhân đã thừa nhận hành vi thao túng thị trường chứng khoán với hai mã BII và TGG. Còn ông Nam cũng nhận đã bàn bạc với ông Nhân về phương án, cách thức giao dịch để đẩy giá cổ phiếu BII và TGG lên cao, thu lời bất chính. Ông Nam khai còn được ông Nhân đưa 500 triệu đồng tiền lãi ngoài hợp đồng vay tiền mua bán giá cổ phiếu.
Ngoài ra, ông Nam và ông Nhân còn sử dụng tên người môi giới chứng khoán quản lý "nhóm khách hàng Đỗ Thành Nhân" để thu phí hoa hồng bất hợp pháp. Từ đó, ông Nam bị cáo buộc thu lợi bất chính gần 1,7 tỷ đồng.
Vẫn theo cơ quan điều tra, ông Nam thừa nhận ông Phạm Thanh Tùng đồng ý cho anh ta thực hiện khớp lệnh trước đối với nhóm khách hàng VIP của ông Nhân, sau đó mới ký phiếu lệnh hoàn tất hồ sơ để lưu tại Trí Việt.
Tháng 9/2021, ông Nam báo cáo với ông Tùng về việc dư nợ cho vay đối với Louis Capital và đã kiểm soát được rủi ro. Đến tháng 12 năm đó, khi có thông tin cơ quan chức năng kiểm tra Công ty Chứng khoán Trí Việt, ông Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng trong công ty tại Hà Nội và chi nhánh ở TPHCM.
Ông Phạm Thanh Tùng.
Đối với ông Phạm Thanh Tùng, kết luận điều tra cho hay, bị can này xác nhận năm 2021, Công ty Quản lý tài sản Trí Việt giải ngân cho nhóm ông Nhân vay hơn 1.200 tỷ đồng, trong đó số tiền để mua bán 2 mã BII, TGG và một số mã khác là gần 750 tỷ đồng. Qua đó, phía Quản lý tài sản Trí Việt thu phí giao dịch 1,3 tỷ đồng.
Khi đối chất với Đỗ Đức Nam, ông Tùng khai biết Chứng khoán Trí Việt và Công ty Quản lý tài sản Trí Việt đã cho vay đối với 2 mã BII, TGG vào cuối các năm 2020, 2021. Tháng 9/2021, bị can Tùng thấy tài khoản của Louis Capital trong top 10 tài khoản dư nợ hợp tác đầu tư lớn nhất, Nam đã báo cáo và Tùng chỉ đạo giảm dư nợ các tài khoản top 10 để đa dạng hóa cho vay nhiều khách hàng.
Cạnh đó, ông Tùng khai không được ông Nam báo cáo thông tin nào liên quan đến nhóm Đỗ Thành Nhân và không biết nhóm này thực hiện hành vi thao túng chứng khoán đối với 2 mã BII và TGG. Năm 2021, do dịch bệnh Covid-19 nên HĐQT Trí Việt không thực hiện việc giám sát, chỉ đạo hàng ngày theo các quy định nêu trên. Đến cuối năm đó, họ mới họp HĐQT với tổng giám đốc nhưng không phát hiện có vi phạm gì, không phát hiện kịp thời hành vi thao túng các mã BII và TGG.
Từ lời khai của bị can Tùng, cơ quan điều tra kết luận, ông này chưa thành khẩn khai báo, luôn tìm cách che giấu hành vi phạm tội, nên cần xử lý nghiêm khắc trong quá trình truy tố, xét xử, đảm bảo tính răn đe và phòng ngừa chung.