Ngày 6/11, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 947 xử phạt tiền là 150 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán (CTCK) Sài Gòn Hà Nội (số 1 Yết Kiêu, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) do, công ty này chưa quản lý tách bạch hoàn toàn tiền của khách hàng và tiền của CTCK theo quy định.
Trước đó, ngày 27/10, UBCKNN ban hành Quyết định số 906 về việc xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (trước đây là Công ty cổ phần Chứng khoán Hamico), địa chỉ tại tầng 4, số 70 Nam Đồng, quận Đống Đa, Hà Nội, với mức tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Ngoài hai tổ chức trên, UBCKNN còn xử phạt một số cá nhân, doanh nghiệp vi phạm. Cụ thể: ngày 6/11, công bố phạt tiền 50 triệu đồng với bà Dương Bảo Châu, người có liên quan với ông Dương Thế Nghiêm - Thành viên Hội đồng quản trị, Phó Giám đốc, người được ủy quyền công bố thông tin của CTCP Đầu tư và Phát triển đô thị dầu khí Cửu Long (Mã CK: CCL) đã mua 1.200.000 cổ phiếu CCL từ ngày 09/4/2015 đến ngày 21/4/2015 và bán 1.200.000 cổ phiếu CCL ngày 16/7/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Hose trước khi thực hiện giao dịch.
UBCKNN cũng phạt tiền 60 triệu với Công ty cổ phần Thực phẩm Sao Ta, địa chỉ: Km 2132, Quốc lộ 1A, Phường 2, Thành phố Sóc Trăng, Tỉnh Sóc trăng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật
Công ty này đã chậm công bố thông tin một số thông tin sau: Quyết định của Hội đồng quản trị về kế hoạch kinh doanh năm 2014, Quyết định của Hội đồng quản trị về việc bán cổ phiếu quỹ của Công ty, Quyết định thông qua kết quả thực hiện quyền mua cổ phiếu và việc chào bán tiếp số cổ phiếu lẻ và cổ phiếu chưa chào bán hết ngày 22/12/2014, Quyết định của Hội đồng quản trị về việc tạm ứng cổ tức 2014 bằng tiền mặt ngày 27/01/2015 và về việc thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành năm 2015 ngày 5/03/2015...
